证券代客理财(证券代客理财警示)

ltlt证券业从业人员执业行为准则第十九条规定从业人员违反本准则，情节轻微，且没有造成不良后果的，协会可酌情免除纪律惩戒，但应责成从业人员所在机构予以批评教育如果代客理财使客户遭受较大损失且客户对其投诉或社会影响较大的，只要不触犯国家法律，最多记录入个人诚信档案2有从业资格，但是没；委托理财，又称为代客理财，是指客户委托方将自己的资金证券等资产委托给专业的理财机构受托方进行投资和管理，以实现资产的增值和保值这种投资方式在金融市场非常普遍，适合那些缺乏时间专业知识或投资经验的投资者委托理财的主要特点1专业管理理财机构通常由专业的投资团队组成，他们。

不是委托理财又称代客理财，是同一业务从委托方和管理方角度形成的不同称谓委托理财指专业管理人接受资产所有者委托，代为经营和管理资产，以实现委托资产增值或其它特定目标的行为，一般特指证券市场内的委托理财，即投资银行作为管理人，以独立帐户募集和管理委托资金，投资于证券市场的股票基金；第一百零九条 因违法行为或者违纪行为被开除的证券交易所证券登记结算机构证券服务机构证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，不得招聘为证券交易所的从业人员第一百四十六条 证券公司的从业人员在证券交易活动中，执行所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承。

法律分析不违法法律规定禁止证券从业人员代客理财的目的主要是出于保障投资者资金安全避免内幕交易维护证券市场秩序稳定对于民间一般的非从业人员代他人理财的行为，法无禁止即可为法律依据中华人民共和国证券法第四十条 证券交易场所证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理；法律分析“代客理财”服务属于需经批准才可从事的经营范围，未及时办理工商变更登记的企业，一方面将会面临由公司登记机关处以1万元以上10万元以下的罚款另一方面严重者甚至面临吊销营业执照的处罚公司登记事项发生变更时，未依照本条例规定办理有关变更登记的，由公司登记机关责令限期登记逾期不登记的。

法律分析一般来说，合法的代客理财属于证券公司的资产管理业务根据法律规定，证券公司经过监管部门审批可以为客户办理定向资产管理业务集合资产管理业务和专项资产管理业务违规代客理财则往往是证券公司的从业人员私下接受客户委托，擅自代理客户从事证券投资理财的行为代客炒股一般是违法的法律依据。

广发证券员工“代客炒股”被罚 证监会一向重视券商合规经营，分支机构作为券商与零售客户展业的一线领域，向来是监管严查的重点，从违规原因来看，相关从业人员违法代客理财违规诱导开户无证上岗合规风险意识淡薄管控缺位等都成为违规重灾区根据证监会行政监管措施决定书，张俊在广发证券东莞长安。